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24 de abr. de 2024 · Un Compliance Officer es el encargado de garantizar que los procesos organizativos, así como los empresariales, cumplan con los requisitos legales, políticas de la organización o reglamentos externos. Sus funciones son diversas y pueden ir desde la realización de evaluaciones de riesgo hasta el asesoramiento a los puestos directivos.
La configuración de la figura del Compliance Officer quién lo designa, su ubicación en el organigrama, sus atribuciones y responsabilidades.
27 de nov. de 2018 · El artículo 17 del Decreto Legislativo N°1352 señala que el encargado de prevención (compliance officer u oficial de cumplimiento) ¨será designado por el máximo órgano de administración de la persona jurídica o quien haga sus veces, según corresponda, y deberá ejercer su función con autonomía”.
15 de ene. de 2024 · El Compliance Officer se desempeña como el garante del cumplimiento normativo. Su labor es vital para evitar crisis legales, financieras y contables, por eso en los últimos años pasó de ser una figura consultiva a un verdadero partícipe en la toma de decisiones.
El compliance officer es el medio en que el regulador se comunica con la empresa. Es trabajo del Oficial de Cumplimiento comunicar todos los requisitos que emanan de la ley a la empresa, por lo que se deben tomar medidas y hacer cambios para el cumplimiento y la adhesión de la compañía a este régimen.
10 de sept. de 2019 · Si bien debe llevar la gestión interna del canal de denuncias, el Compliance Officer reportará los hechos, seguirá reglas internas, investigará e informará sus conclusiones al Directorio o máximo órgano administrador de acuerdo a la estructura de la organización.
Cuáles son las funciones de un compliance officer y el papel que representa en la gestión de riesgos. Requisitos para ser un oficial de cumplimiento.
