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24 de abr. de 2024 · Un Compliance Officer es el encargado de garantizar que los procesos organizativos, así como los empresariales, cumplan con los requisitos legales, políticas de la organización o reglamentos externos. Sus funciones son diversas y pueden ir desde la realización de evaluaciones de riesgo hasta el asesoramiento a los puestos directivos.
Dónde se ubica el Compliance Officer en el organigrama empresarial es una de las mayores dudas que ha surgido desde la reforma del artículo 31 bis del Código Penal. Es uno de los temas en donde el Corporate Compliance, el derecho mercantil y el derecho penal, deben conciliarse para brindar una solución eficaz a un tema que está regulado de ...
27 de nov. de 2018 · El artículo 17 del Decreto Legislativo N°1352 señala que el encargado de prevención (compliance officer u oficial de cumplimiento) ¨será designado por el máximo órgano de administración de la persona jurídica o quien haga sus veces, según corresponda, y deberá ejercer su función con autonomía”.
15 de ene. de 2024 · Su función principal es la de controlar toda la actividad de la compañía y prevenir cualquier tipo de delito. Tendrá que informar a los directivos y a todos los colaboradores cuáles son las normas que han de seguir y qué requisitos deben cumplirse. Actualmente, también se trabaja con legal tech .
La figura del compliance officer. El cargo de director de cumplimiento normativo gana cada vez más peso en las empresas no cotizadas debido a la creciente complejidad del entorno regulatorio. Funciones que realiza el equipo de compliance.
En Pirani ayudamos a las empresas y a sus compliance officer a hacer más simple la gestión y el cumplimiento de normativas, conoce cómo aquí. Cuáles son las funciones de un compliance officer y el papel que representa en la gestión de riesgos. Requisitos para ser un oficial de cumplimiento.
Objetivos. El Gerente de Compliance es el responsable de la implementación y monitoreo de efectividad del Programa de Ética y Compliance (E&C) de la compañía. Trabaja en forma independiente revisando y evaluando temas y dudas respecto a E&C. Asegura al Directorio el cumplimiento por parte de ejecutivos y empleados de las normas externas e ...
